據(jù)了解，中證協(xié)正就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）》向行業(yè)征求意見(jiàn)。
為加強(qiáng)從業(yè)人員管理，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)踐行中國(guó)特色金融文化，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，推動(dòng)形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍，中證協(xié)進(jìn)一步健全完善從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，組織研究起草了《指引》，指導(dǎo)證券公司加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為管理。
《指引》壓實(shí)證券公司從業(yè)人員投資行為管理責(zé)任。引導(dǎo)督促證券公司建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部管理，通過(guò)加強(qiáng)交易行為監(jiān)測(cè)、關(guān)鍵崗位人員和違規(guī)線索核查，內(nèi)部監(jiān)督檢查、嚴(yán)肅懲戒問(wèn)責(zé)、警示教育宣導(dǎo)等方式，真正做到從業(yè)人員投資行為管理“看得清”“管得住”。
《指引》明確從業(yè)人員對(duì)本人的投資行為承擔(dān)直接責(zé)任。通過(guò)投資申報(bào)、審查、監(jiān)測(cè)、核查、懲戒、報(bào)告、檢查、培訓(xùn)宣導(dǎo)等機(jī)制，構(gòu)筑從業(yè)人員“不敢、不能、不想”的長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識(shí)，珍惜職業(yè)聲譽(yù)，恪守職業(yè)道德，規(guī)范投資行為。
《指引》要求證券公司人員管理和行為管理全覆蓋。證券公司從業(yè)人員投資行為管理不但包括從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券從業(yè)人員，還包括因履行工作職責(zé)而知悉公司證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息等情況的其他董事、監(jiān)事，從事黨務(wù)工作、輔助支持業(yè)務(wù)、綜合管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員（含借調(diào)人員），并對(duì)證券公司另類(lèi)投資子公司和私募投資基金子公司工作人員管理作出相應(yīng)規(guī)定。同時(shí)，要求有效覆蓋投資申報(bào)、登記、審查監(jiān)測(cè)、核查、處置、懲戒、報(bào)告、檢查等全部流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，做到投資行為管理全覆蓋。
《指引》強(qiáng)化關(guān)鍵崗位人員管理。要求證券公司優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人、投資經(jīng)理、證券分析、證券投資顧問(wèn)等關(guān)鍵崗位人員的投資行為管理。通過(guò)采取提高申報(bào)頻次、加強(qiáng)交易行為監(jiān)測(cè)、納入重點(diǎn)核查名單、提高檢查頻率等手段措施，提高投資行為管理的針對(duì)性和有效性。
（來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
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