近日，中國證監會上海監管局披露了行政處罰決定書 滬〔2022〕3號。
處罰書顯示，2013年9月24日至2020年6月3日期間，先后任職上海海通證券資產管理有限公司研究員、投資經理、權益投資部副總監（主持工作）的劉某，先后利用“秦某珍”海通證券信用賬戶、“許某蘭”海通證券信用賬戶、“周某玲”海通證券信用賬戶、“王某華”海通證券普通賬戶及“毛某東”海通證券信用賬戶（以下簡稱“秦某珍”等5個證券賬戶）持有、買賣股票，通過劉某個人使用的手機和電腦設備委托下單共計24623筆，占總委托下單筆數的89.37%，違法“炒股”交易約146.82億元，盈利約5463.87萬元。
證監會上海監管局認為劉某作為證券從業人員，利用“秦某珍”等5個證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止從業人員借他人名義持有、買賣股票的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。
最終，證監會上海監管局責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得約5463.87萬元，并對劉某處以5463.87萬元罰款。劉某及其代理人在兩次聽證會和陳述、申辯材料中提出罰款金額過高，遠超當事人承受能力。證監會上海監管局認為，對劉某處罰建議已綜合考慮了違法事實、情節與社會危害程度等因素，確定的處罰幅度適當。
